引言
全球贸易的蓬勃发展在为世界经济注入活力的同时，也带来了前所未有的挑战。跨境贸易活动的复杂性日益增加，使得海关部门面临着识别和应对各种风险的巨大压力。这些风险包括但不限于走私、逃税、知识产权侵权、非法资金流动以及恐怖主义威胁。
为了有效应对这些挑战，世界海关组织（WCO）一直致力于推动全球海关风险管理能力的建设。风险管理是现代海关管理的核心组成部分，它强调通过系统性的方法识别、评估和应对潜在的风险，从而在保障贸易安全和促进贸易便利化之间取得平衡。
WCO认识到，建立一支高素质的风险管理专家队伍对于提升各成员海关的风险管理水平至关重要。为此，WCO积极开展各种能力建设活动，其中风险管理认证研讨会是其重要的组成部分。本文旨在对2017年1月23日至27日在马来西亚举办的WCO亚太地区风险管理认证研讨会进行深入分析，探讨其在提升亚太地区海关风险管理能力方面的作用和意义。
一、研讨会背景与目标
1.1 全球贸易风险的演变与挑战
近年来，全球贸易呈现出以下几个显著趋势：
- 贸易规模持续扩大： 全球贸易额持续增长，跨境贸易活动日益频繁，使得海关部门需要处理的数据量呈指数级增长。
- 贸易模式日趋复杂： 供应链全球化、电子商务的兴起以及自由贸易协定的签订，使得贸易模式更加复杂多样，增加了海关监管的难度。
- 新型风险不断涌现： 随着科技的发展，新型走私手段、网络犯罪以及其他非法活动不断涌现，给海关部门带来了新的挑战。
面对这些挑战，传统的海关监管模式已经难以适应。海关部门需要转变观念，从传统的"事后查验"向"事前风险管理"转变，通过风险管理的方法，将有限的资源集中在高风险货物和高风险企业上，从而提高监管效率和效果。
1.2 WCO风险管理框架
WCO一直致力于推动全球海关风险管理标准的制定和实施。其核心文件包括：
- 《WCO风险管理纲要》： 该纲要为海关部门实施风险管理提供了一个全面的框架，包括风险识别、风险评估、风险应对和风险监控等关键要素。
- 《WCO诊断框架》： 该框架旨在帮助海关部门评估其风险管理体系的现状，识别存在的差距和不足，并制定改进计划。
- 《WCO能力建设发展纲要》： 该纲要为海关部门提供了一个能力建设的路线图，帮助其逐步提升风险管理能力。
这些文件为海关部门实施风险管理提供了重要的指导和支持。
1.3 研讨会的目标
WCO亚太地区风险管理认证研讨会旨在培养一批能够熟练运用WCO风险管理工具的专家，为各成员海关提供专业的风险管理咨询服务。具体目标包括：
- 深入理解WCO风险管理框架： 使学员深入了解WCO关于风险管理的各项标准和指南，掌握风险管理的基本原则和流程。
- 熟练掌握风险评估工具： 使学员熟练运用各种风险评估工具和技术，包括数据分析、情报收集、专家访谈等，能够准确识别和评估各种风险。
- 有效制定风险应对策略： 使学员能够根据不同的风险类型和等级，制定相应的风险应对策略，包括风险规避、风险转移、风险降低和风险承担。
- 高效实施风险管理措施： 使学员能够有效地实施各项风险管理措施，并对实施效果进行评估和改进。
- 提供专业风险管理咨询： 使学员具备为各海关提供风险管理咨询服务的能力，包括风险评估、风险应对策略制定、风险管理体系建设等。
二、研讨会组织与参与
2.1 组织机构
本次研讨会由以下机构共同组织：
- 世界海关组织（WCO）： WCO是全球海关事务的权威机构，负责制定海关标准、提供技术援助和促进国际合作。
- 马来西亚海关： 马来西亚海关是研讨会的东道主，负责提供场地、后勤支持和相关资源。
- 亚太地区能力建设办公室（ROCB AP）： ROCB AP是WCO在亚太地区的区域机构，负责协调和支持亚太地区海关的能力建设活动。
- 日本海关合作基金（CCF-Japan）： CCF-Japan为本次研讨会提供了资金支持。
这些机构的紧密合作为研讨会的成功举办提供了保障。
2.2 参与人员
为了确保研讨会的质量和效果，WCO秘书处对WCO成员的提名申请进行了严格评估。最终，来自11个国家的13名优秀代表脱颖而出，获得了参加本次认证研讨会的机会。这些代表均是各自海关的业务骨干，具备良好的专业素养和发展潜力。
2.3 开幕式致辞
在开幕式上，AKMAL副主任Saidi bin Ismail先生和WCO代表共同强调了风险管理在海关日常工作中的重要性。他们指出，面对日益复杂的国际贸易环境，海关必须具备高效的风险识别、评估和应对能力，才能有效打击走私、逃税等违法犯罪活动，维护国家经济安全和社会稳定。同时，他们也强调了建立一支高素质的风险管理顾问团队的必要性，这支团队能够为各海关提供专业的指导和支持，帮助其提升风险管理水平。
三、研讨会内容与方法
3.1 系统培训内容
研讨会的内容涵盖了WCO风险管理框架的各个方面，包括：
- 风险管理的基本概念和原则： 介绍风险的定义、风险管理的意义、风险管理的目标以及风险管理的基本原则。
- 风险识别： 讲解风险识别的方法和工具，包括数据分析、情报收集、专家访谈、实地考察等。
- 风险评估： 讲解风险评估的方法和技术，包括定性评估和定量评估，以及风险矩阵的应用。
- 风险应对： 讲解风险应对策略的类型，包括风险规避、风险转移、风险降低和风险承担，以及如何根据不同的风险类型和等级选择合适的应对策略。
- 风险监控： 讲解风险监控的方法和指标，以及如何对风险管理措施的实施效果进行评估和改进。
- WCO风险管理工具的应用： 讲解如何运用《WCO风险管理纲要》、《WCO诊断框架》和《WCO能力建设发展纲要》等工具，提升海关的风险管理能力。
3.2 多样化的培训方法
为了提高培训效果，研讨会采用了多种培训方法，包括：
- 讲座： 由WCO专家和资深海关官员进行讲座，系统讲解风险管理理论和实践。
- 案例分析： 通过分析真实的案例，帮助学员理解风险管理在实际工作中的应用。
- 小组讨论： 组织学员进行小组讨论，共同探讨风险管理问题，分享经验和观点。
- 模拟演练： 组织学员进行模拟演练，模拟海关日常工作中的风险管理场景，提高学员的实战能力。
- 实地考察： 组织学员参观马来西亚海关的风险管理部门，了解其风险管理体系的建设和运行情况。
四、认证流程与标准
4.1 分阶段认证
为了确保认证顾问的专业水平和实践能力，WCO采用了分阶段认证的方式。
- 第一阶段：研讨会培训 成功完成研讨会培训的学员将被视为"预认证"顾问。
- 第二阶段：国内实地考察 作为第二阶段，他们将被邀请参与国内实地考察，担任联合协调员，在实践中进一步提升技能。
- 最终认证 只有在第二阶段表现优异的预认证顾问，才能最终获得WCO认证风险管理顾问的资格。
4.2 认证标准
WCO对认证顾问的专业水平和实践能力提出了严格的要求，包括：
- 熟悉WCO风险管理框架： 能够熟练运用《WCO风险管理纲要》、《WCO诊断框架》和《WCO能力建设发展纲要》等工具。
- 具备扎实的风险管理知识： 掌握风险管理的基本概念、原则和流程。
- 具备丰富的实践经验： 具有一定的海关工作经验，熟悉海关业务流程。
- 具备良好的沟通能力： 能够清晰地表达自己的观点，与他人进行有效的沟通。
- 具备团队合作精神： 能够与他人合作，共同完成任务。
五、国际海关日庆祝活动与数据分析
5.1 参与国际海关日庆祝活动
研讨会期间，学员们还有机会参加在AKMAL举办的国际海关日庆祝活动。此次活动由马来西亚财政部第二部长和马六甲首席部长主持，吸引了超过2000人参加。海关总署署长在开幕式上对2017年国际海关日的主题"数据分析促进有效边境管理"表示赞赏，强调了数据分析在海关日常工作中的关键作用，特别是在风险管理方面。
5.2 数据分析在风险管理中的核心作用
2017年国际海关日的主题是"数据分析促进有效边境管理"，这充分体现了数据分析在现代海关管理中的重要性。在风险管理方面，数据分析可以帮助海关：
- 识别风险： 通过对海量数据的分析，发现潜在的风险点和趋势，例如异常贸易模式、高风险企业等。
- 评估风险： 对识别出的风险进行评估，确定其发生的可能性和潜在影响，从而确定风险等级。
- 制定应对策略： 根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略，例如加强查验、提高监管力度等。
- 监控风险： 对风险应对措施的实施效果进行监控，及时发现问题并进行调整，确保风险得到有效控制。
六、研讨会成果与影响
6.1 提升亚太地区海关风险管理能力
WCO亚太地区风险管理认证研讨会的成功举办，显著提升了亚太地区海关的风险管理能力。通过系统的培训和实践，学员们掌握了风险管理的核心理念和方法，具备了为各海关提供风险管理咨询服务的能力。
6.2 促进区域海关合作
研讨会为亚太地区海关官员提供了一个交流和学习的平台，促进了区域海关之间的合作。学员们通过分享经验和观点，增进了相互了解，为未来的合作奠定了基础。
6.3 推动全球贸易安全与便利化
通过提升亚太地区海关的风险管理能力，研讨会有助于打击走私、逃税等违法犯罪活动，维护国家经济安全和社会稳定，同时也有助于促进贸易便利化，降低贸易成本，提高贸易效率。
七、结论与建议
7.1 结论
WCO亚太地区风险管理认证研讨会的成功举办，是WCO在全球范围内推动海关风险管理能力建设的重要举措。通过培养一批高素质的风险管理专家，WCO将能够更好地支持各成员海关应对日益复杂的跨境贸易挑战，保障国家经济安全和社会稳定。
7.2 建议
为了进一步提升亚太地区海关的风险管理能力，建议：
- 加强后续培训和支持： 为认证顾问提供持续的培训和支持，帮助他们不断提升专业水平和实践能力。
- 推广风险管理经验： 将成功实施风险管理的经验推广到其他海关，促进区域海关风险管理水平的整体提升。
- 加强国际合作： 加强与WCO和其他国际组织的合作，共同应对全球贸易风险。
- 加大对数据分析的投入： 加大对数据分析技术的投入，提高海关的数据分析能力，为风险管理提供更有效的数据支持。
- 建立风险管理信息共享平台： 建立一个区域性的风险管理信息共享平台，促进各海关之间的信息交流和合作。
结语
WCO亚太地区风险管理认证研讨会的成功举办，不仅提升了亚太地区海关的风险管理能力，也为构建安全高效的全球贸易环境做出了积极贡献。未来，WCO将继续加强与各成员海关的合作，不断完善风险管理体系，为全球贸易的健康发展保驾护航。